Compliance
Posicionamento de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) da Swiss Re Corporate Solutions Brasil
A Swiss Re Corporate Solutions Brasil é fortemente comprometida a prevenir que suas operações sejam utilizadas para a finalidade de lavagem de dinheiro ou qualquer atividade que facilite atos ilícitos como: a lavagem de dinheiro, financiamento de terrorismo ou atividades criminais. Em linha com isto, a Swiss Re Corporate Solutions Brasil cumpre com todas leis e regulamentações aplicáveis designadas a combater tais atividades.
A Swiss Re Corporate Solutions Brasil possui uma estrutura de prevenção de lavagem de dinheito implementada em todo Grupo em linha com as recomendações do GAFI (Grupo de Ação Financeira), para:
- Garantir que os requerimentos legais e regulatórios de diversas jurisdições estão de acordo com sua operação e;
- Gerenciar e mitigar o risco de a Swiss Re Corporate Solutions Brasil estar envolvida em lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.
Os princípios de nossa estrutura de PLD estão definidos em nosso Código de Ética do Grupo (https://www.swissre.com/about-us/Swiss-Re-Code-of-Conduct.html), o qual foi aprovado pelo Conselho de Administração e Comitê Executivo.
Adicionalmente, a Swiss Re Corporate Solutions Brasil possui políticas, padrões e procedimentos (incluindo processos de verificação) locais e globais para PLD e Sanções Econômicas implementados.
Em particular, a Swiss Re Corporate Solutions Brasil possui:
• Requerimentos de devida diligência de contrapartes baseada em riscos;
• Monitoramento de transações baseado em riscos;
• Listas relevantes para monitoramento;
• Treinamento para colaboradores baseado em riscos;
• Grupo designado e responsáveis regionais por prevenção à lavagem de dinheiro e requerimento que todos os colaboradores reportem atividades ilegais, suspeitas ou atípicas ao responsável de prevenção à lavagem de dinheiro;
• Processo de reporte de suspeita de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo para autoridades relevantes;
• Requerimentos de retenção e manutenção de registros;
• Revisões e auditorias internas e independentes para testar o design e efetividade de nossa estrutura de PLD; e
• Canal de denúncias para reporte anônimo.