Posicionamento de Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD) da Swiss Re Corporate Solutions Brasil

A Swiss Re Corporate Solutions Brasil é fortemente comprometida a prevenir que suas operações sejam utilizadas para a finalidade de lavagem de dinheiro ou qualquer atividade que facilite atos ilícitos como: a lavagem de dinheiro, financiamento de terrorismo ou atividades criminais. Em linha com isto, a Swiss Re Corporate Solutions Brasil cumpre com todas leis e regulamentações aplicáveis designadas a combater tais atividades.

A Swiss Re Corporate Solutions Brasil possui uma estrutura de prevenção de lavagem de dinheito implementada em todo Grupo em linha com as recomendações do GAFI (Grupo de Ação Financeira), para:

  • Garantir que os requerimentos legais e regulatórios de diversas jurisdições estão de acordo com sua operação e;
  • Gerenciar e mitigar o risco de a Swiss Re Corporate Solutions Brasil estar envolvida em lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.

Os princípios de nossa estrutura de PLD estão definidos em nosso Código de Ética do Grupo (https://www.swissre.com/about-us/Swiss-Re-Code-of-Conduct.html), o qual foi aprovado pelo Conselho de Administração e Comitê Executivo.

Adicionalmente, a Swiss Re Corporate Solutions Brasil possui políticas, padrões e procedimentos (incluindo processos de verificação) locais e globais para PLD e Sanções Econômicas implementados.

Em particular, a Swiss Re Corporate Solutions Brasil possui:
•    Requerimentos de devida diligência de contrapartes baseada em riscos;
•    Monitoramento de transações baseado em riscos;
•    Listas relevantes para monitoramento;
•    Treinamento para colaboradores baseado em riscos;
•    Grupo designado e responsáveis regionais por prevenção à lavagem de dinheiro e requerimento que todos os colaboradores reportem atividades ilegais, suspeitas ou atípicas ao responsável de prevenção à lavagem de dinheiro;
•    Processo de reporte de suspeita de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo para autoridades relevantes;
•    Requerimentos de retenção e manutenção de registros;
•    Revisões e auditorias internas e independentes para testar o design e efetividade de nossa estrutura de PLD; e
•    Canal de denúncias para reporte anônimo.

Treinamento de Conduta

Disponibilizamos esse treinamento de Conduta com a finalidade de conscientizar e orientar os terceiros que possuem negócios com a Swiss Re Corporate Solutions Brasil Seguros, seja ele, corretor de seguros, fornecedores de serviços, clientes, entre outros. Esse material contempla as orientações e condutas éticas que devem ser seguidas durante toda a relação comercial com a Swiss Re, de acordo com os dispositivos contidos na Resolução CNSP nº 382, de 04 de março de 2020.

Dúvidas?

Em caso de dúvida quanto ao conteúdo, pedimos que entre em contato com o nosso Departamento de Compliance por meio do telefone +55 11 3073 8000